直播(bō)短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍将招(zhāo)致(zhì)监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示，日前四(sì)川证监局对(duì)恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出具(jù)警示(shì)函。

　　自嘲丁元英是谁写的，卜算子《自嘲》全诗d="f" type="#_x0000_t75">

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该(gāi)名员工(gōng)任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由(yóu)于(yú)直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题(tí)也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府大道证券(quàn)营业部及(jí)员工遭遇四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部任职期间，实(shí)名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过收(shōu)取直播打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证(zhèng)券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构及其工(gōng)作人员廉洁(jié)从(cóng)业规定(dìng)》，证券期货(huò)经营机构(gòu)工作人员不得违规从事营(yíng)利性经营活(huó)动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务或(huò)者从(cóng)事与所(suǒ)在(zài)机(jī)构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突(tū)的活动。基(jī)于(yú)此，四(sì)川证监局决定对(duì)熊某平采取出(chū)具警示(shì)函的(de)行政(zhèng)监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)也(yě)被(bèi)出具警示(shì)函。四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)认为(wèi)，该(gāi)营业部合规(guī)管理不到(dào)位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线(xiàn)员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频(pín)平台(tái)进行(xíng)推广的(de)人员(yuán)层出(chū)不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在(zài)视(shì)频(pín)中，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此自嘲丁元英是谁写的，卜算子《自嘲》全诗(cǐ)外(wài)，恒泰证券(quàn)官(guān)方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音平(píng)台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员工名义(yì)发布(bù)短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回(huí)到此次被监管点(diǎn)名的恒泰(tài)证券员(yuán)工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运(yùn)营时(shí)间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短视频(pín)中留(liú)言追(zhuī)问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登(dēng)记信息(xī)显示，熊某平(píng)于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位为(wèi)“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平(píng)在武汉云(yún)掌数字科技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合(hé)规问题需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户(hù)时需要直面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨询机构(gòu)黑龙(lóng)江省容维证券(quàn)数(shù)据程序化有限公(gōng)司被黑龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容维证券(quàn)员工马某某无证券投(tóu)资顾问执业(yè)资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通(tōng)过抖音(yīn)直播形(xíng)式向公(gōng)众提供关于证券市(shì)场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟(wěi)通过微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预测股市行(xíng)情、宣(xuān)传并出售投资(zī)服务，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询业务的(de)核准，不具(jù)备(bèi)证券投资(zī)咨询(xún)从业资格(gé)及(jí)业务资质，共罚没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司从业人员网络直播提(tí)出监管(guǎn)要求。证券(quàn)公司工作人员(yuán)通过(guò)网络(luò)直播等(děng)形式(shì)发表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信息(xī)来源合法合规、研究方法专(zhuān)业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期(qī)投资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公(gōng)司应进(jìn)一(yī)步加强对证(zhèng)券(quàn)公司工(gōng)作人员直播展业的管(guǎn)理，完(wán)善内部(bù)管控(kòng)机制， 事前(qián)对直播内容进行(xíng)把关，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事(shì)中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重(zhòng)大情况(kuàng)及时处理，避免产(chǎn)生(shēng)不(bù)良(liáng)影响；直播中出现违规情况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播电视总局、文化和旅游(yóu)部(bù)共(gòng)同(tóng)制定了《网络主播行(xíng)为规(guī)范》。其中提(tí)出，对(duì)于(yú)需(xū)要较高(gāo)专业(yè)水平(píng)（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的(de)直播内(nèi)容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司下(xià)发关于排(pái)查报送网(wǎng)络非法证券活(huó)动信息的通知，要求排查填报证券领域涉(shè)及非法(fǎ)证券活动信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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